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关于启动深港通交易业务有关技术事项的通知
  • 发布时间:2016-11-29

各会员单位、基金公司、托管银行、行情信息商及相关单位:

根据20161125日中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会《联合公告》,深港股票市场交易互联互通机制(以下简称“深港通”)将于2016125日正式启动。为确保深港通交易业务的顺利启动,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)现就相关技术事项通知如下:

一、深交所深港通相关技术系统的生产安排

1、自20161128日起,每个深市交易日深交所交易生产系统发送国际市场互联标的信息imcsecurityparams,证券业务开关信息pre_securityswitchsecurityswitch中包括港股通标的证券相关业务开关,证券实时状态消息(Step:f,Binary:390013)中包括港股通标的证券相应业务状态。

2、自2016125日起,每个深市交易日且当日同是香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)交易日(无论当日是否是港股通交易日),深交所交易生产系统发送港股产品信息hkexreff04、最小价差文件hkexzxjc5001频道港股快照行情报文(Step: w, Binary: 306311)、港股收盘价格文件hkexclpr04。若深交所交易日当天不是香港联交所交易日,则当天不发送港股产品信息hkexreff04、最小价差文件hkexzxjc5001频道港股快照行情报文(Step: w, Binary: 306311)、港股收盘价格文件hkexclpr04

3、自2016125日起,深交所每交易日均向已开通深港通下港股通业务交易权限的交易参与人发送港股通成交单据文件,发送文件的目录跟网络投票回报文件evotereport_YYYYMMDD.csv的目录相同。若交易参与人当天无港股成交记录,则为空文件。

二、中国结算深圳分公司深港通相关技术系统的生产安排

20161128日起,中国结算深圳分公司每个工作日通过通知信息文件(SZHK_TZXX)将深港通下港股通标的证券的公司行为信息发送结算参与人,结算参与人应根据相关信息做好业务开通的相关准备工作。

三、港股通业务参与者相关技术要求

1、拟于2016125日开展深港通下港股通业务的会员单位、基金公司、托管银行、行情信息商及相关单位(以下简称“深市参与人”)务必在2016123日前完成自身深港通相关技术系统的上线工作。

2、应在2016123日前,升级行情网关及网关监控程序至20161018版本,下载地址为www.sscc.com ->下载专区->新一代交易系统。

3、深港通交易业务启动后,登录交易网关和行情网关的协议版本号需同步更新。

1)使用二进制协议的用户,建议将网关登录消息中的DefaultApplVerID修改为1.01

2)使用STEP协议的用户,如果开展深港通下港股通业务,请将DefaultCstmApplVerID修改为STEP1.20_SZ_1.01;如果不开展深港通下港股通业务,可以保持DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00不变。

DefaultApplVerIDDefaultCstmApplVerID的具体修改方法,请联系各自的软件供应商。

4、港股通结算参与人应在2016123日前,升级D-COM网关及终端程序至20161015版本或更新版本,下载地址为www.sscc.com->下载专区->结算类通信系统->综合结算平台D-COM/IST);非港股通结算参与人可自愿选择是否升级D-COM网关及终端程序。为避免新旧版本兼容问题,网关和终端须同时升级。

5、所有深市参与人务必在12521:00之前填写并提交《深市参与人系统运行情况2016125日反馈表》(参见《深港通业务2016123日通关测试方案》之附件二,可在深交所会员专区查阅)。首批开通深港通下港股通业务交易权限的交易参与人应在交易业务启动的第一周内每天21:00之前填报并提交系统运行情况反馈表,之后的三周内每周五21:00之前填报并提交系统运行情况反馈表,反馈表格式与2016125日相同。请非会员用户将填报好的反馈表发送至sseyxb@szse.cnszjsb@chinaclear.com.cn,邮件名为“单位名称+系统运行情况2016XXXX日反馈表”。

四、深港通业务2016123日通关测试安排

所有深市参与人务必参加深港通业务通关测试。

1、测试时间为20161239:0018:00,测试期间港股通模拟1个交易日的交易、1个结算日的结算,深市模拟1个交易日的交易、1个结算日的结算。

2、应使用2016125日生产环境开展测试。请各参测单位认真组织,按照《深港通业务2016123日通关测试方案》等相关技术文档做好准备,落实专人负责本次测试工作。

3、各参测单位测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。测试完成后,做好系统的恢复或上线变更核查和数据的恢复工作,确保下一交易日(125日)的交易正常安全进行。

4、已开通深港通下港股通业务交易权限的交易参与人方可申报港股委托。

5、因港股通每日额度为105亿元人民币,为确保各交易参与人都能全面、完整地进行通关测试,请各交易参与人在通关测试当天申报的港股买入委托总金额务必不要超过0.9亿港币(卖出成交、撤销买委托后均不增加交易参与人自身可用的港股买入委托总金额)。

6、所有参测单位在测试工作完成后,务必在201612318:00之前填写并提交《深港通业务2016123日通关测试反馈表》(参见《深港通业务2016123日通关测试方案》之附件一);非会员用户请将填报好的反馈表发送至sseyxb@szse.cnszjsb@chinaclear.com.cn,邮件名为“参测单位名称+深港通业务2016123日通关测试反馈表”。

登录本所“会员网上业务专区”需使用专用电子认证证书(Ekey),具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。

7、测试当日的所有数据仅为技术测试使用,不能作为任何交易、非交易等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。

请各深市参与人高度重视,精心组织,协同深交所、中国结算深圳分公司做好深港通交易业务启动相关的技术工作,确保自身技术系统平稳运行。如有问题,请及时与深交所、中国结算深圳分公司联系。

联系电话

深圳证券交易所: 0755-82083510

中国结算深圳分公司:0755-25987818

深圳证券通信公司: 0755-83182222

深圳证券信息公司:0755-83990296

特此通知

深港通业务2016年12月3日通关测试方案.pdf

 

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

2016年11月29日


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